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基金销售机构的内容
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：
(一)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
(二)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法；
(三)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；
(四)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
基金销售机构的指导原则
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下指导原则：
(一)投资人利益优先原则。当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。
(二)全面性原则。基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人(或产品发起人，下同)、基金产品(或基金相关产品，下同)和基金投资人都要了解并做出评价。
(三)客观性原则。基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。
(四)及时性原则。基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。
基金销售机构的销售活动
基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
(一)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；
(二)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
(三)擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；
(四)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
(五)募集期间对认购费用打折；
(六)其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
基金销售机构的授权控制体系
基金销售机构应根据各自特点建立健全相应的授权控制体系。
(一)健全内部逐级授权制度，确保各项规章制度的贯彻执行。
(二)基金销售机构各业务部门、各级分支机构在其规定的业务、财务、人事等授权范围内行使相应的职能。
(三)销售业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行。
(四)对已获授权的部 |
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