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（深圳）腾博国际 李先生 189-3895-9710 
 
近期申请私募牌照遇到的问题
1.商业计划书以及股权投资协议投机造假的可能性越来越小。近期协会驳回的数据中最多的就是这两个文件。因为这两个文件能说明企业申请私募牌照去做什么。协会不希望发生一种情况就是申请私募牌照是为了别的目的，比如申请一个放着以后再说、申请私募牌照是为了倒卖等等。协会希望申请私募牌照的企业是有产品的且长期经营的企业。哪如果想落实这方面的信息只有从这两个文件着手。
关于这两个文件的要求标准一直在上升，在原来大部分申请书是草拟一个提交的。但是现在不行了，协会也建立起来审查体制。做一个假的如果没发现驳回将无从修改，本身就是假的再修改还要作假。如果发现了是假的驳回有可能影响你的申请。
2.这第二点就是人员要求标准。对于人员标准的要求也是不停的提高。这是细节上的要求。没有大文件的公示，但是从今起申请操作来看同样的水平的人员在协会哪里越来越不被认可。认为是“能力不够”“不足以胜任”。要求补充能力材料。这个是很严峻的现实。
关于这一点还有就是社保。现在提交社保的概率是越来越高。社保能够大大限制挂靠的存在。不排除以后社保成为必须项来体现人员和公司的绑定。人不够、证不够、质量不够将是企业的致命缺陷。
3.申请操作能力的问题。申请材料碎且复杂。稍有差错最起码驳回一次即增加一个月。如果是方向性问题有可能回炉从头再来。这种事情在新政策已经一年多后的现在也层出不穷。
 （私募基金备案要准备哪些资料）
1、公司章程或者合伙协议；
2、招募说明书；
3、所有投资者签署的资本认缴承诺书；
4、实收资本或实际缴付出资验资报告；
5、营业执照复印件；
6、高层管理人员情况。高层管理人员包括公司董事、监事和高级管理人员，合伙企业的普通合伙人（普通合伙人为机构的，包括该机构的高层管理人员）和合伙协议约定的合伙事务执行人；
7、基金募集合法合规情况说明；
8、律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书。
 
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