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公 司: 顺发履带吊租赁有限公司 50
发布时间:2024年10月22日
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徐辉 先生 (15060040177)
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公 司:顺发履带吊租赁有限公司

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义乌高创投资两宗违规吃警示函 基金擅自改合同条款
中国经济网北京6月11日讯 中国证监会浙江监管局昨日公布的关于对义乌市高创投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定显示,义乌市高创投资管理有限公司开展私募基金业务中存在部分基金在未取得全体投资者一致同意情形下,擅自更改合同条款;部分基金募集销售过程中,未采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估两宗违法违规行为。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十六条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,浙江证监局决定对义乌市高创投资管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定:私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。 私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。


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