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基金销售牌照申请需要什么条件

详细说明

    独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,其申 请基金销售牌照或基金代销牌照的资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具 备下列条件:

(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的 其他形式;

(二)有符合规定的经营范围;

(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资 本;

(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;

(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或 者诉讼、仲裁等其他重大事项;

(六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从 事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;

(七)取得基金从业资格的人员不少于10人。



企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:

(一)持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;

(二)最近3年没有受到刑事处罚;

(三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的 行政处罚;

(四)最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;

(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。



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腾博国际商务有限公司于2005年在深圳成立,是一家以“育人尚德,志存高远;互依共存,奋发进取”为企业文化的专业商务服务机构。立足为企业打造新的商业空间和价值提升提供支持,尤其是近年来为推动前海创新发展,积极做出努力,对前海营商环境、政策分析及吸引投资者等 做出了重要贡献。

 
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