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私m监管仍在不断加强。各地证监局官网显示，9月以来，多家私m因各种违规问题，收到当地证监局监管函，被要求责令整改。
其中，湖南有6家、江苏有5家私m均被采取行政监管措施，海南证监局对2家私m进行行政监管，浙江、江西、青岛、宁夏分别有1家私m被监管。
从各地证监局开具的行政监管决定书来看，近20家私m在机构层面和基金运作层面存在多项违规行为。
机构层面的问题大多表现为：私m基金管理人的登记备案信息与实际信息不符，内部风险控制和合规管理制度缺失，高管或员工未取得基金从业资格，面向不合格投资者公开宣传及未对投资者进行风险评估等。
此外，青岛力鼎投资有限公司及其高管自今年2月11日至相关行政监管措施事先告知书送达，办公场所无人办公，因此被公开谴责。湖南元升六屏资产管理有限公司因不配合湖南证监局对私m基金的专项检查工作而被出具警示函，并记入诚信档案。
基金层面的问题主要包括：私m未对基金产品备案或进行风险评级，未定期披露基金重大信息或提供虚假信息，篡改或伪造基金相关合同资料，不遵守协议擅自改变基金用途等。
被海南证监局责令改正的两家私m，均被查出将旗下基金账户资金以往来款形式转入其他公司银行账户。其中，海南金盈投资管理有限责任公司2016年挪用旗下基金账户8000万元资金，乾道（海南）投资管理有限公司今年5月挪用旗下基金账户40万元资金，均被责令改正并记入资本市场诚信信息数据库。
近年来，私m机构监管从严趋势明显。伴随着监管部门部署的专项检查和专项执法行动，违规私m数量持续增多，违规行为层出不穷，今年以来已有约百家私m被采取行政监管措施，仅9月以来便有17家机构被监管。
近日，部分私m收到由中国证券投资基金业协会发布的《关于限期提交自查报告的通知》，要求私m开展自查工作，并在10月31日前提交书面自查报告及整改安排。自查包括15个要点，涉及备案、基金投向、高管及员工信息、业务范围等。
中基协每年一般有两次例行检查，分别在年初和年底。对于此次自查，有业内人士指出，年底例行检查时间有所提前，且力度加大，范围更全，多种信号均表明私m监管正在趋严。湖南证监局9月集中开出的行政监管决定书显示，6家私m存在的违规问题均包括未定期开展适当性自查并形成自查报告。
此外，随着监管趋严，监管部门对私m的违 |
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