私募基金备案是什么，私募基金备案应该怎样办理才好呢
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相关证明材料
（1）符合上述条件a的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐
信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；
（2）符合上述条件b的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；
（3）符合上述条件c的，需提交有关组织部门出具的任职证明；
（4）符合上述条件d的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
资格认定委员会构成及工作机制：资格认定委员会由中国证券投资基金业协会理事（不含非会员理事）、监事及私募基金相关专业委员会委员构成。每次从上述委员中随机抽取七人组成认定小组，小组成员对申请资格认定的人员以简单多数原则表决。参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。
监管记录和报告
（一）电子记录
FINRA因12家经纪交易商未能以“一次写入，多次读取”格式保存电子记录以防止电子记录更改，对他们处以了1440万美元的罚款，这一问题影响了数亿条记录，每家公司的罚款数额从50万美元到400万美元不等。
（二）“蓝表”数据
FINRA因“蓝表”数据不准确对一家公司处以了600万美元的罚款。该公司在七年间向美国证券交易委员会（SEC）和FINRA提交的“蓝表”不够准确和及时。“蓝表”是以自动化格式提交的数据，以满足股票交易（包括可疑交易和内幕交易）的监管调查要求。在此期间，公司至少向FINRA错报了1,077,706笔交易，向SEC错报了12,575笔交易。这些错误部分是由于程序错误导致的。 |
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